第三十八条内资证券公司境外人士担任经理层人员职务的比例最多可以达到公司该类人员总数的30%；外资参股证券公司境外人士担任经理层人员职务的比例最多可以达到公司该类人员总数的50%■■★◆■★。
第四十三条证券公司董事■★、监事和高管人员应当按照法律、行政法规■■、中国证监会的规定和公司章程行使职权，不得授权未取得任职资格的人员代为行使职权。
第四十九条中国证监会建立数据库，记录取得经理层人员任职资格的人员信息。证券公司选聘经理层人员，可以从中查询相关信息★★■★■◆。
第二十四条申请独立董事任职资格◆◆■◆■◆，还应当提供拟任人具有5年以上证券■◆、金融、法律或者会计工作经历的证明，以及拟任人关于独立性的声明。声明应重点说明其本人是否存在本办法第十一条所列举的情形。
《证券公司董事◆★◆■★、监事和高级管理人员任职资格监管办法》已经2006年10月20日中国证券监督管理委员会第192次主席办公会议审议通过★◆■，现予公布◆★■，自2006年12月1日起施行◆■★◆■。
第四十条取得经理层人员任职资格的人员，担任除独立董事之外的其他职务，不需重新申请任职资格，由拟任职的证券公司按照规定依法办理其任职手续。
第十八条具有证券、金融、经济管理、法律、会计、投资类专业硕士研究生以上学历的人员◆★，申请证券公司董事、监事和高管人员任职资格的，从事证券、金融◆★■◆◆、经济◆■■、法律、会计工作的年限可以适当放宽。
第六十一条证券公司董事■★、监事和高管人员违反法律、行政法规和中国证监会的规定，依法应予以行政处罚的，依照有关规定进行处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关■◆◆★■◆，追究刑事责任。
证券公司董事、监事和高管人员兼职的，应自有关情况发生之日起5日内向中国证监会及相关派出机构报告■◆★。
第四十五条证券公司董事、监事和高管人员应当拒绝执行任何机构、个人侵害公司利益或者客户合法权益等的指令或者授意■■，发现有侵害客户合法权益的违法违规行为的，应当及时向中国证监会及相关派出机构报告。
（二）证券公司董事长、副董事长、监事会主席，在同一公司改任除独立董事之外的其他董事、监事；
第十六条证券公司董事、监事以及其他人员行使高管人员职责的，应当取得高管人员的任职资格。
第六十三条申请人或拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的◆◆★，应当予以撤销★■■★，对公司和负有责任的人员予以警告，并处以罚款。
第二十五条已经取得董事长、副董事长、监事会主席任职资格的人员，自离开原任职公司之日起12个月内到其他证券公司担任董事长、副董事长★◆◆★、监事会主席★◆■，且未出现本办法第七条规定情形的，拟任职公司应当向中国证监会提交以下申请材料：
（三）持有或控制上市证券公司1%以上股权的自然人，上市证券公司前10名股东中的自然人股东，或者控制证券公司5%以上股权的自然人★◆★，及其上述人员的近亲属◆◆★★；
第三十五条证券公司应当自拟任董事、监事、分支机构负责人取得任职资格之日起30日内，按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。自取得任职资格之日起30日内◆■★■■，上述人员未在证券公司任职或履行相关职务的，除有正当理由并经相关派出机构认可的，其任职资格自动失效。
证券公司未按要求履行公告、报告义务的，相关人员应当在2日内向中国证监会及相关派出机构报告。
第三十六条证券公司任免董事、监事和高管人员，应当自作出决定之日起5日内，将有关人员的变动情况以及高管人员的职责范围在公司公告，并向中国证监会及相关派出机构报告，提交以下材料：
（二）拟任人遵守证券法律、行政法规、中国证监会有关规定以及自律组织规则的情况；
申请人或拟任人不具有证券行业工作经历的，其推荐人中可有1名是其原任职单位的负责人。申请人或拟任人为境外人士的★◆◆■◆，推荐人中至少有1名为符合本办法规定的人员，另1名可以为申请人或拟任人曾任职的境外证券类机构的高管人员。
第三十条申请人有下列情形之一的，中国证监会及相关派出机构作出不予受理的决定：
中国证监会及其派出机构依法保护因依法履行职责★★★◆★■、切实维护客户利益而受到不公正待遇的董事、监事和高管人员的合法权益。
第三十二条中国证监会或相关派出机构认为有必要时，可以对申请人或拟任人进行考察、谈话。
第三条证券公司董事★★★■■、监事和高管人员应当在任职前取得中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）核准的任职资格。
第四十七条中国证监会对取得经理层人员任职资格但未在证券公司担任经理层人员职务的人员进行资格年检。
第六十四条证券公司违反本办法规定，聘任不具有任职资格的人员担任相应职务的◆★★◆，中国证监会根据《证券法》第一百九十八条的规定给予行政处罚。
第三十七条证券公司任免董事■★、监事和高管人员的■★■★■★，中国证监会及相关派出机构可以对有关人员进行任职谈话◆◆■。证券公司选任的董事、监事和高管人员不符合规定的条件的，中国证监会及相关派出机构应当责令证券公司限期更换人员。
第二十九条中国证监会及相关派出机构根据《行政许可法》第三十二条和中国证监会行政许可实施程序的有关规定，对申请人提出的任职资格申请作出处理。
第五十二条证券公司董事、监事和高管人员涉嫌重大违法犯罪■◆◆■，被行政机关立案调查或司法机关立案侦查的，证券公司应当暂停相关人员的职务◆■■。
第四条证券公司董事■◆★★◆◆、监事和高管人员应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规章◆◆★■◆、规范性文件，遵守公司章程和行业规范，恪守诚信◆◆◆，勤勉尽责。
第五十六条自被中国证监会及相关派出机构认定为不适当人选之日起2年内◆◆■★◆，任何证券公司不得聘用该人员担任董事、监事和高管人员。
第九条取得董事、监事任职资格，除应当具备本办法第八条规定的基本条件外，还应当具备以下条件：
第十二条取得董事长◆★■★■、副董事长和监事会主席任职资格★◆◆★，除应当具备本办法第八条规定的基本条件外，还应当具备以下条件：
第三十三条申请人或拟任人有下列情形之一的★◆★★，中国证监会可以作出终止审查的决定：
第四十八条取得经理层人员任职资格而不在证券公司担任经理层人员职务的人员，未按规定参加资格年检，或未通过资格年检，或自取得任职资格之日起连续5年未在证券公司任职的，应当在任职前重新申请取得经理层人员的任职资格◆■■■★★。
（二）在下列机构任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员◆★■：持有或控制证券公司5%以上股权的单位、证券公司前5名股东单位、与证券公司存在业务联系或利益关系的机构；
第二十七条申请人提交学历、学位证明文件复印件的★★◆，应当加盖颁发单位或出具单位的公章★■◆■■◆，或出具公证机关的公证文书或律师的认证文件，以证明复印件与原件一致；提交国外和中国香港、澳门特别行政区及台湾地区大学或高等教育机构学位证书或高等教育文凭★◆■■◆◆，或者非学历教育文凭的★■，应当同时提交国务院教育行政部门对其所获教育文凭的学历学位认证文件。
公司决定的人员不符合条件的，中国证监会及相关派出机构可以责令公司限期另行决定代为履行职务的人员■★■，并责令原代为履行职务人员停止履行职务。
第六十条董事长、副董事长、高管人员离任审计期间，不得在其他证券公司担任董事、监事和高管人员。
证券公司董事◆★■★★、监事和高管人员的任职资格由中国证监会依法核准★■■，经中国证监会授权，也可以由中国证监会派出机构（以下简称派出机构）依法核准■■。
（二）申请人在15日内提交的补正申请材料仍然不齐全或者仍然不符合法定形式的★◆★◆；
第五十四条证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定，被中国证监会责令限期改正而逾期未改正的，或其行为严重危及证券公司的稳健运行、损害客户合法权益的，中国证监会可以限制公司向董事◆★★★★、监事和高管人员支付报酬◆★、提供福利，或暂停相关人员职务，或责令更换董事、监事和高管人员。
第二十一条推荐人应当是任职1年以上的证券公司现任董事长、副董事长、监事会主席或经理层人员。
第三十九条证券公司高管人员最多可以在证券公司参股的2家公司兼任董事、监事■★■★，但不得在上述公司兼任董事、监事之外的职务■◆★★◆，不得在其他营利性机构兼职或者从事其他经营性活动。
（一）从事证券工作3年以上★◆◆◆◆◆，或者金融、法律◆★、会计工作5年以上，或者经济工作10年以上■★◆■◆；
第六十七条本办法所称金融工作是指除证券以外的其他金融工作★■。在上市公司从事证券相关工作的，视为从事证券工作。
第五十三条有下列情形之一的，相关派出机构应当对负有直接责任或领导责任的董事、监事和高管人员进行监管谈话：
第五十八条自推荐人签署推荐意见之日起1年内◆★◆，被推荐人被认定为不适当人选或被撤销任职资格的，自作出有关决定之日起2年内不受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表。
（四）证券公司聘任不具有任职资格的人员担任董事、监事和高管人员或违反本办法规定授权不具备任职资格的人员实际履行上述职务；
（七）最近3年内在金融机构任职且被纳入监管范围的■◆★■，应提交监管部门的监管意见◆■★◆；
第三十一条董事长、副董事长、监事会主席或经理层人员任职资格的申请材料应当自中国证监会受理申请之日起2日内报申请人注册地或住所地派出机构备案■★◆◆★★。派出机构对上述人员的任职资格申请持有异议的，应当自收到备案材料之日起5日内，将有关意见报送中国证监会。
证券公司行使经营管理职责的管理委员会★★■■■、执行委员会以及类似机构的成员为高管人员。
第十四条取得分支机构负责人任职资格■◆★★，除应当具备本办法第八条规定的基本条件外，还应当具备以下条件：
第六十二条申请人或拟任人隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请任职资格的★■，证券监管机构不予受理或者不予行政许可，并依法给予警告。
第十三条取得总经理、副总经理、财务负责人、合规负责人、董事会秘书◆◆★，以及证券公司管理委员会、执行委员会和类似机构的成员（以下简称经理层人员）任职资格★◆■★，除应当具备本办法第八条规定的基本条件外★★，还应当具备以下条件：
证券公司不得聘任未取得任职资格的人员担任董事■◆、监事和高管人员，不得违反规定授权不具备任职资格的人员实际行使职责。
第六十六条本办法所称分支机构负责人是指证券公司的分公司◆◆■■★、证券营业部★◆★■■、证券服务部以及中国证监会规定可以从事业务经营活动的证券公司下属其他非法人机构的经理及实际履行经理职务的人员■◆■。
本办法所称证券公司高级管理人员（以下简称高管人员），是指证券公司的总经理■◆■、副总经理◆■、财务负责人、合规负责人、董事会秘书★◆、境内分支机构负责人以及实际履行上述职务的人员。
第五十九条董事长、副董事长、高管人员辞职■★■◆◆★，或被认定为不适当人选而被解除职务■■★◆，或被撤销任职资格的，证券公司应当按照规定对其进行离任审计，并且自离任之日起3个月内将审计报告报中国证监会及相关派出机构备案。
第四十二条证券公司变更法定代表人■■■、主要负责人及分支机构负责人的★■◆，应当自作出有关任职决定之日起20日内办理证券业务许可证的变更手续。
第十九条在证券监管机构、自律机构以及其他承担证券监管职能的专业监管岗位任职8年以上的人员，申请高管人员的任职资格■★★，可以豁免证券从业资格的要求★■★★■■。
（四）1年内累计3次被证券监管机构按照第五十三条的规定进行监管谈线次被自律组织纪律处分■◆◆；
第五十七条证券公司董事★◆、监事和高管人员未能勤勉尽责，致使证券公司存在重大违法违规行为或者重大风险的，中国证监会及相关派出机构可以撤销相关人员的任职资格◆★■■，并责令公司限期更换董事、监事和高管人员。
第五十一条证券公司董事长、总经理不能履行职务或者缺位时，公司可以按公司章程等规定临时决定符合第八条规定的人员代为履行职务★■★★，并在作出决定之日起3日内向中国证监会及注册地派出机构报告■◆◆★★。
第四十一条证券公司董事、监事和分支机构负责人离任的★◆■■，其任职资格自离任之日起自动失效◆◆◆◆。
第六条中国证券业协会、证券交易所依法对证券公司董事◆■■◆★、监事和高管人员进行自律管理。
第十七条从事证券工作10年以上或曾担任金融机构部门负责人以上职务8年以上的人员，申请证券公司董事长、副董事长、监事会主席和高管人员的任职资格■■◆■◆■，学历要求可以放宽至大专。
第一条为了规范证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管★◆，提高董事、监事和高级管理人员的专业素质，保障证券公司依法合规经营，根据《公司法》■★、《证券法》、《行政许可法》等法律◆★★、行政法规的有关规定，制定本办法★◆。
（三）公司及相关高管人员未按规定履行报告义务或者报送的材料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的◆★■◆。
上述人员应当自取得任职资格的下一个年度起，在每年第一季度向住所地派出机构提交由单位负责人或推荐人签署意见的年检登记表★◆■■★◆。
第六十五条有下列情形之一的，责令改正◆★■★，对公司和负有责任的人员予以警告，单处或者并处罚款■★◆■：（一）违反本办法第三十九条、第四十六条和第五十一条规定；
（四）曾担任证券机构部门负责人以上职务不少于2年◆◆，或者曾担任金融机构部门负责人以上职务不少于4年，或者具有相当职位管理工作经历；
第二十六条申请分支机构负责人任职资格◆◆■■◆◆，应当由拟任职的证券公司向分支机构所在地的派出机构提出申请，并提交以下材料★■：
（八）自签署推荐意见之日起1年内所推荐的人员被认定为不适当人选或被撤销任职资格★■■■；
（一）《证券法》第一百三十一条第二款■★■★、第一百三十二条★◆■■、第一百三十三条规定的情形；
（二）对中国证监会依据第三十七条、第五十六条作出的监管要求，公司未按规定作出相应处理■■★■◆；
推荐人应当对申请人或拟任人是否存在本办法第七条所列举的情形作出说明，并对其个人品行、遵纪守法、从业经历、业务水平、管理能力等发表明确的推荐意见。
第二十三条股东单位推荐的前条所述董事、监事人选■■◆，由股东单位出具推荐意见■◆■；独立董事人选以及作为职工代表的董事、监事，应当由证券公司出具推荐意见。推荐意见至少包括以下内容：
第六十九条本办法自2006年12月1日起施行。中国证监会发布的《证券经营机构高级管理人员任职资格管理暂行办法》（证监机字〔1998〕46号）、《证券公司高级管理人员管理办法》（证监会令第24号）同时废止◆■◆★★■。
取得分支机构负责人任职资格的人员应当至少每3年参加所在地派出机构认可的业务培训，取得培训合格证书。
第二十条申请董事长★◆◆◆■、副董事长、监事会主席任职资格应当由拟任职的证券公司，申请经理层人员任职资格应当由本人或拟任职的证券公司，向中国证监会提出申请，并提交以下材料：
第二十二条申请除董事长、副董事长◆■、监事会主席以外董事◆◆、监事的任职资格，应当由拟任职的证券公司向公司注册地派出机构提出申请，并提交以下材料：
（五）最近3年内曾担任证券公司分支机构负责人职务的■■★◆，应提交离任审计报告及原分支机构所在地派出机构的监管意见；
（二）熟悉证券法律■■★★■★、行政法规、规章以及其他规范性文件◆■★，具备履行职责所必需的经营管理能力。
第五十条取得董事、监事■■、经理层人员任职资格的人员应当至少每3年参加中国证监会认可的业务培训■◆◆★◆★，取得培训合格证书。
第十一条独立董事不得与证券公司存在关联关系、利益冲突或者存在其他可能妨碍独立客观判断的情形。
第三十四条中国证监会及相关派出机构应当在规定期限内对证券公司董事、监事和高管人员的任职资格申请作出是否核准的决定。不予核准的，应当说明理由。
代为履行职务的时间不得超过6个月。公司应当在6个月内选聘具有任职资格的人员担任董事长★◆◆、总经理◆★◆■★。
第四十四条高管人员职责分工发生调整的，证券公司应当在5日内在公司公告，并向中国证监会及相关派出机构报告。同时◆■◆★，证券公司应当将上述事项及时告知相关高管人员。证券公司未按要求履行公告、报告义务的，相关高管人员应当在2日内向中国证监会及相关派出机构报告。
（六）最近3年内曾在金融机构任职且被纳入监管范围的，应提交监管部门的监管意见■◆◆■■★；
第五十五条证券公司董事★■◆◆■、监事和高管人员在任职期间出现下列情形之一的★■■◆◆★，中国证监会及相关派出机构可以将其认定为不适当人选◆★★：
推荐人每个自然年度最多只能推荐3人申请证券公司董事长、副董事长◆★★■、监事会主席或经理层人员的任职资格。
第二十八条申请人提交的最近3年曾任职单位的鉴定意见■■◆◆，应当详细说明申请人或拟任人在曾任职单位的职责范围、履职情况以及是否受到纪律处分等情况■★★◆。